免费足球贴士网(www.hgbbs.vip):“风水”研报果然栽了:国盛证券分析师被采取监管谈话措施,年内还有这些券商研究员受罚

“风水”研报果然栽了:国盛证券分析师被采取监管谈话措施,年内还有这些券商研究员受罚

每日经济新闻 2021-12-30 22:10:18

◎12月30日,江西证监局针对该“风水”研报对国盛证券采取了出具警示函措施,同时对该研报作者刘富兵采取监管谈话措施。

每经记者 陈晨    每经编辑 何剑岭    

图片来源:摄图网_500528014

2021年10月,一篇标识为国盛证券的《天干地支在择时中的应用初探》的研究报告在网络流传,该篇报告的通篇内容就是将天干地支理论应用于A股走势的预测中。该研报称:“万事万物都有阴阳五行,而股市像水一样流动,涨跌起伏,因此应该属水。根据股市与年天干地支的十神关系,2021年为辛丑年,股市走势为平缓震荡;2022年为壬寅年,股市走势为缓涨缓跌。”研报在最后还提示称,本报告观点全部基于历史统计与量化模型,存在历史规律与量化模型失效的风险。

然而,时隔两个月,即12月30日,江西证监局针对该“风水”研报对国盛证券采取了出具警示函措施,同时对该研报作者刘富兵采取监管谈话措施。

国盛证券及刘富兵均因风水研报受处罚

12月30日,江西证监局发布了对国盛证券采取出具警示函措施的决定称,在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中,国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为,反映了国盛证券未对员工行为有效管控,未对研究人员的研究产品进行有效管理。

另外,《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵,引发市场热议,导致发生声誉风险,造成恶劣影响,反映出国盛证券在应对该舆情事件的过程中,未对声誉风险进行有效识别与评估,未采取有效措施防范化解风险。

同时,作为该研究报告的作者刘富兵也被采取了监管谈话的措施。江西证监局表示,发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。

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一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;

二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;

三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

公开资料显示,刘富兵专注于金融工程研究领域,2014年至2017年获新财富最佳分析师金融工程第一名,2019年至2021年再次连续获得第一名。因此,由于累计7届获得新财富最佳分析师第一名,刘富兵也获得了“新财富白金分析师”的称号。

今年来连续多位券商分析师被处罚

近年来券商分析师引发的事件层出不穷,有些研究员自带流量,很多容易形成网络热点。回顾今年以来研究领域发生的处罚就能发现,监管方面对券商研报一直有较为严格的合规管理。证监会9月曾表示,后续将持续加强证券公司发布证券研究报告业务监管,规范从业人员执业行为,保护投资者合法权益,维护证券市场良好秩序。

2021年10月,深圳证监局对王蔚祺、周俊宏、唐旭霞采取出具警示函措施,称三人署名的国信证券发布的研究报告《宁德时代系列之二——储能篇:第二“增长曲线”的终局探讨》,对宁德时代新能源科技股份有限公司储能业务2060年营收中枢的预测存在部分假设不够审慎、分析逻辑不够严谨的问题。

2021年10月,安徽证监局对国元证券和李典分别处于警示函措施,称对国元证券发布相关行业研究报告进行了专项检查,发现该研究报告存在资料来源标注不明确、数据选取不够审慎、研报分析不够客观、质量控制和合规审查不到位等问题。李典作为该研究报告署名证券分析师,对上述违规行为负有责任。

2021年10月,福建证监局对兴业证券和徐佳熹、孙媛媛、东楠分别出具警示函措施,称三人署名发布的研究报告《医美行业深度:举重若“轻”,求美有方》存在以下问题:一是研究报告个别内容数据列示错误、文字表述不严谨,未准确标明个别数据出处,就同一数据的列示或预测,公司同期发布的不同研究报告存在差异。二是存在具体判断或观点论述不够严密的情况,表现为个别具体观点分析依据不充分、以偏概全,个别行业发展趋势的结论基于一家公司的财务数据推论而出、不够严密。三是底稿未记录个别数据的演算方法与过程。

2021年6月,上海证监局对刘洋采取监管谈话措施称,刘洋作为上海申银万国证券研究所有限公司(申万宏源证券有限公司子公司)署名证券分析师,违反公司研究报告发布的审核流程,在冠以公司名称的公众号上发布了某篇证券研究报告,未能保证相关信息来源的合法合规。

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